证券投资基金管理公司管理办法最新
《证券投资基金销售管理办法》第12条:证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
1、有专门负责基金销售业务的部门;
2、注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
3、公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
4、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;
5、近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为;
6、没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚;
7、没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
8、公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。
《证券投资基金销售管理办法》第13条:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;
3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
7、取得基金从业资格的人员不少于10人。
《证券投资基金销售管理办法》第14条:独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
1、持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
2、近三年没有受到刑事处罚;
3、近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
4、近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
《证券投资基金销售管理办法》第12条:证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
1、有专门负责基金销售业务的部门;
2、注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
3、公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
4、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;
5、近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为;
6、没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚;
7、没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
8、公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。
《证券投资基金销售管理办法》第13条:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;
3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
7、取得基金从业资格的人员不少于10人。
《证券投资基金销售管理办法》第14条:独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
1、持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
2、近三年没有受到刑事处罚;
3、近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
4、近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
5、没有因违法违规行为正在被监管机构调
证券投资基金管理公司管理办法属于部门规章
依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(一)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。(二)垂
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每一年度,金牛奖都会根据基金规模评选出排名前十的基金公司,金牛奖是基金业内的奥斯卡,那些常年在榜单内的基金公司一定是规模稳定,长期表现优秀的基金公司市场上有近160家公募基金,除了这排名前十的基金公司
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